在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露的(de)一(yī)则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运(yùn)营(yíng)原则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会(huì吹埙为什么不吉利 吹埙是有氧运动吗)拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披(pī)露(lù)了一则纪律处分事(shì)先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人(rén)员(yuán)黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关(guān)联方出资(zī)认购上海阿(ā)杏产品份额(é)，该产品通过(guò)深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协议(yì)》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募基(jī)金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在(zài)管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执(zhí)行事(shì)务(wù)合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联(lián)交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明(míng)确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未(wèi)落(luò)实(shí)投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责人，应当对发生在各(gè)自(zì)任职(zhí)期间公司的(de)违规行为吹埙为什么不吉利 吹埙是有氧运动吗承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业(yè)务活动(dòng)中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险识别(bié)能力和风险承担(dān)能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门(mén)投资(zī)管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过(guò)追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利(lì)率(lǜ)、汇(huì)率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事(shì)件以(yǐ)最大(dà)化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估(gū)值和内(nèi)在(zài)价(jià)值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新(xīn)。

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